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香港和香港和香港和香港和中國內地中國內地中國內地中國內地零售零售零售零售投資產品的風險評估投資產品的風險評估投資產品的風險評估投資產品的風險評估
課程目標課程目標課程目標課程目標
由於2008年大量有關銷售雷曼兄弟迷你債券及類似結構化投資產品,金管局和證監
會加強了相關的監管工作,加強保護從金融機構購買投資產品的零售客戶。
根據最近的監管指引,金融機構必須評估投資產品的風險,確保購買產品的客戶能
夠承擔這些產品的潛在風險。
由於中國內地財富管理服務的擴展,中國銀監會亦實施了類似的規定,以保障護中
國內地客戶通過商業售銀行購買投資產品。
本課程重點分析金融機構在評估投資產品風險時面對的主要挑戰,並提出可行的解
決方案。課程提供現時業界的精明做法,平衡前線營銷人員和風險管理人員雙方的
業務需要。
內容內容內容內容
? 香港和中國內地投資產品風險評估的監管要求
? 不同類型的零售投資產品
? 零售投資產品的主要風險因素
? 產品風險評估的定性方法
? 產品風險評估的定量方法
? 銷售部門與風險管理的爭議
? 精明做法和常見問題
時間時間時間時間
3小時
水平水平水平水平
標準

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