ݺߣ

ݺߣShare a Scribd company logo

Огляд застосування етичних стандартів фахівців фондового ринку за кордоном

•
•
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Інна Совсун, Керівниця проекту з реформування системи підготовки та атестації фахівців фондового ринку, Віце-президентка Київської школи економіки

1 of 8
Download to read offline
ОГЛЯД ЗАСТОСУВАННЯ ЕТИЧНИХ СТАНДАРТІВ ФАХІВЦІВ ФОНДОВОГО РИНКУ ЗА КОРДОНОМ Інна Совсун, Керівниця проекту з реформування системи підготовки та сертифікації фахівців фондового ринку в Україні, Віце-президентка Київської школи економіки
США ІСПИТ З БАЗОВИХ ЗНАНЬ ПРО РИНКИ ЦІННИХ ПАПЕРІВ (SIE) - З ЖОВТНЯ 2018 РОКУ 4.2. Поведінка працівників та інформування про події 4.2.1 Поведінка працівників • Форма U4 та форма U5 (наприклад, мета, коли оновлювати форми) • Наслідки подання недостовірної інформації або неподання інформації • Скарги клієнтів • Потенційні “червоні прапорці” 4.2.2 Інформування про події • За межами основної бізнес діяльності • Приватні транзакції з цінними паперами • Звітування про політичні внески та ефект від перевищення допустимого порогу внесків • Обмеження щодо величини та вартості подарунків, грошової винагороди і негрошової компенсації • Представницькі витрати • Оскарження, фінансові правопорушення, застава, банкрутство
Країни Балтійського регіону ПІДГОТОВЧА БАЛТІЙСЬКА УЧБОВА ПРОГРАМА З ЛІЦЕНЗУВАННЯ BFAA Балтійська асоціація фінансових консультантів (Baltic Financial Advisors Association, BFFA) Кодекс етики – країни Балтії У структурі тестів етика займає 15-25% для інвестиційних консультантів та 20-30% для фахівців, які надають інформацію щодо інвестиційних послуг. Структура Підготовчої учбової програми з ліцензування BFAA: 1.Фінансові компетенції ....................................…. 2.Етика та регулювання ......................................... 3.Інвестиційні послуги ............................................ 4.Неколективні фінансові інструменти ............... 5.Колективні фінансові інструменти ................... 6.Страхові продукти ................................................
ШВЕЦІЯ СЕРТИФІКАЦІЙНИЙ ІСПИТ ДЛЯ КОНСУЛЬТАНТІВ Сертифікаційний іспит для консультантів призначений для тих людей, які надають приватним особам та компаніям інвестиційні консультації, послуги зі страхового посередництва, фінансові консультації щодо страхування життя, консультації щодо заощадження коштів. Сертифікаційний тест складається з 120 завдань, рівномірно розподілених за такими блоками: 1.Продукти та управління бізнесом клієнта 2.Економіка - макроекономіка, економіка фінансів та економіка приватного сектору 3.Етика та регуляції 4.Пенсії та страхування
ШВЕЦІЯ СЕРТИФІКАЦІЙНИЙ ІСПИТ ДЛЯ СПЕЦІАЛІСТІВ Сертифікаційний іспит для спеціалістів призначений для людей, які працюють як фондові брокери, аналітики, менеджери інвестиційних фондів і портфоліо менеджери, розробники структурованих продуктів, тощо. Сертифікаційний іспит складається з 105 завдань, рівномірно розподілених за такими блоками: 1.Фінансові інструменти, ринки та торгівля 2.Економічний аналіз 3.Етика та регуляції Форма та зміст ліцензійних тестів розроблюються SwedSec Licensinging AB (SwedSec), яка з 2001 року забезпечує розробку програм навчання та ліцензування для працівників шведського фінансового ринку.
ФРАНЦІЯ ПРОГРАМА СЕРТИФІКАЦІЙНОГО ІСПИТУ Програма формується AMF, і включає близько 12 тем: Тематичні блоки, які потрібно засвоїти: • Регламенти і правила французькі, європейські та міжнародні, та інституційні рамки • Етика, дотримання стандартів з етики та етична організація установ Приклади ключових концепцій для набуття: • Розподіл повноважень між різними наглядовими органами, європейська регуляторна база, економічна та монетарна політика, основні економічні показники (ВВП, інфляція, процентні ставки тощо), роль фінансових ринків в економіці, захист клієнтів і т. і. • Основні правила добропорядної поведінки, уникнення конфлікту інтересів, обов'язок етичного попередження, обробка скарг клієнтів і т. і.
ТУРЕЧЧИНА ПРОГРАМА СЕРТИФІКАЦІЙНОГО ІСПИТУ Діяльність на ринках капіталу - 1-ий рівень ліцензії Предмет перевірки: 1.Загальне та спеціальне законодавство про ринки капіталу та професійні правила 1.1. Закон про ринки капіталу 1.2. Інші регуляції та концепції, що стосуються ринків капіталу 1.3. Професійні правила та етичні принципи працівників ринку капіталу для членів Асоціації ринку капіталу Туреччини (TSPB) 2.Інструменти ринків капіталу 3.Інвестиційні організації 4.Операції з клірингу, зберігання та розрахунку-поставки цінних паперів
ДЯКУЮ ЗА УВАГУ

More Related Content

Огляд застосування етичних стандартів фахівців фондового ринку за кордоном

  • 1. ОГЛЯД ЗАСТОСУВАННЯ ЕТИЧНИХ СТАНДАРТІВ ФАХІВЦІВ ФОНДОВОГО РИНКУ ЗА КОРДОНОМ Інна Совсун, Керівниця проекту з реформування системи підготовки та сертифікації фахівців фондового ринку в Україні, Віце-президентка Київської школи економіки
  • 2. США ІСПИТ З БАЗОВИХ ЗНАНЬ ПРО РИНКИ ЦІННИХ ПАПЕРІВ (SIE) - З ЖОВТНЯ 2018 РОКУ 4.2. Поведінка працівників та інформування про події 4.2.1 Поведінка працівників • Форма U4 та форма U5 (наприклад, мета, коли оновлювати форми) • Наслідки подання недостовірної інформації або неподання інформації • Скарги клієнтів • Потенційні “червоні прапорці” 4.2.2 Інформування про події • За межами основної бізнес діяльності • Приватні транзакції з цінними паперами • Звітування про політичні внески та ефект від перевищення допустимого порогу внесків • Обмеження щодо величини та вартості подарунків, грошової винагороди і негрошової компенсації • Представницькі витрати • Оскарження, фінансові правопорушення, застава, банкрутство
  • 3. Країни Балтійського регіону ПІДГОТОВЧА БАЛТІЙСЬКА УЧБОВА ПРОГРАМА З ЛІЦЕНЗУВАННЯ BFAA Балтійська асоціація фінансових консультантів (Baltic Financial Advisors Association, BFFA) Кодекс етики – країни Балтії У структурі тестів етика займає 15-25% для інвестиційних консультантів та 20-30% для фахівців, які надають інформацію щодо інвестиційних послуг. Структура Підготовчої учбової програми з ліцензування BFAA: 1.Фінансові компетенції ....................................…. 2.Етика та регулювання ......................................... 3.Інвестиційні послуги ............................................ 4.Неколективні фінансові інструменти ............... 5.Колективні фінансові інструменти ................... 6.Страхові продукти ................................................
  • 4. ШВЕЦІЯ СЕРТИФІКАЦІЙНИЙ ІСПИТ ДЛЯ КОНСУЛЬТАНТІВ Сертифікаційний іспит для консультантів призначений для тих людей, які надають приватним особам та компаніям інвестиційні консультації, послуги зі страхового посередництва, фінансові консультації щодо страхування життя, консультації щодо заощадження коштів. Сертифікаційний тест складається з 120 завдань, рівномірно розподілених за такими блоками: 1.Продукти та управління бізнесом клієнта 2.Економіка - макроекономіка, економіка фінансів та економіка приватного сектору 3.Етика та регуляції 4.Пенсії та страхування
  • 5. ШВЕЦІЯ СЕРТИФІКАЦІЙНИЙ ІСПИТ ДЛЯ СПЕЦІАЛІСТІВ Сертифікаційний іспит для спеціалістів призначений для людей, які працюють як фондові брокери, аналітики, менеджери інвестиційних фондів і портфоліо менеджери, розробники структурованих продуктів, тощо. Сертифікаційний іспит складається з 105 завдань, рівномірно розподілених за такими блоками: 1.Фінансові інструменти, ринки та торгівля 2.Економічний аналіз 3.Етика та регуляції Форма та зміст ліцензійних тестів розроблюються SwedSec Licensinging AB (SwedSec), яка з 2001 року забезпечує розробку програм навчання та ліцензування для працівників шведського фінансового ринку.
  • 6. ФРАНЦІЯ ПРОГРАМА СЕРТИФІКАЦІЙНОГО ІСПИТУ Програма формується AMF, і включає близько 12 тем: Тематичні блоки, які потрібно засвоїти: • Регламенти і правила французькі, європейські та міжнародні, та інституційні рамки • Етика, дотримання стандартів з етики та етична організація установ Приклади ключових концепцій для набуття: • Розподіл повноважень між різними наглядовими органами, європейська регуляторна база, економічна та монетарна політика, основні економічні показники (ВВП, інфляція, процентні ставки тощо), роль фінансових ринків в економіці, захист клієнтів і т. і. • Основні правила добропорядної поведінки, уникнення конфлікту інтересів, обов'язок етичного попередження, обробка скарг клієнтів і т. і.
  • 7. ТУРЕЧЧИНА ПРОГРАМА СЕРТИФІКАЦІЙНОГО ІСПИТУ Діяльність на ринках капіталу - 1-ий рівень ліцензії Предмет перевірки: 1.Загальне та спеціальне законодавство про ринки капіталу та професійні правила 1.1. Закон про ринки капіталу 1.2. Інші регуляції та концепції, що стосуються ринків капіталу 1.3. Професійні правила та етичні принципи працівників ринку капіталу для членів Асоціації ринку капіталу Туреччини (TSPB) 2.Інструменти ринків капіталу 3.Інвестиційні організації 4.Операції з клірингу, зберігання та розрахунку-поставки цінних паперів