ºÝºÝߣ

ºÝºÝߣShare a Scribd company logo

Yatirim kuruluşlari çalişma notlari 1

•Download as PPTX, PDF•
•
Ä°lker YILDIZ
Ä°lker YILDIZ

spk sınavı yatırım kuruluşları çalışma notları 1.bölüm. yalnızca kişisel çalışma notlarım arasından çıkardığım önemli noktalardır. Umarım yardımı dokunur. 2. bölüm de en kısa zamanda eklenecektir.

1 of 10
Downloaded 24 times
YATIRIM KURULUŞLARI ÇALIŞMA NOTLARI HAZIRLAYAN : İLKER YILDIZ
Bu notları yalnızca aldığım kitaplardan kendi çabalarımla çıkardığımı söylemeliyim o yüzden kimseye bu notlara çalışın yeter kesin geçersiniz gibi bir iddiada bulunmuyorum ancak bu notlara bakmanızın da kesinlikle faydası olacağına eminim. İyi çalışmalar.
Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinin her birinin icra edilebilmesi için kuruldan izin alınması zorunludur. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ancak yatırım kuruluşları tarafından yerine getirilebilir. Yatırım kuruluşları => aracı kurumlar, bankalar. Emir iletimine aracılık faaliyetinde bulunmak için; Asgari özsermaye yükümlülüğünün yerine getirilmiş olması gerekir. (2 milyon tl 2015 yılı için) Bankaların emir iletimine aracılık faaliyeti başvurularında asgari özsermaye şartı aranmaz. Bankalar hiçbir surette kaldıraçlı işlem yapamazlar.
İşlem aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan özel şartlar Asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması (bankalar için aranmaz) Yatırım kuruluşlarınca kaldıraçlı alım satım işlemlerine yönelik olarak yurtdışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyeti yürütülemez. Portföy aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan özel şartlar Asgari özsermaye yükümlülüğünün yerine getirilmiş olması (2mTL) Kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak yatırılan teminat tutarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde müşterilere işlem yaptırılamaz. Yatırımcının piyasa koşullarından teminatından daha fazla zarara uğraması halinde söz konusu zarar yatırımcıdan talep edilemez.
Kaldıraçlı işlemlerde uygulanacak kaldıraç oranı 10:1 i geçemez. Müşterilere uygulanacak kaldıraç oranı %1’i geçmemek kaydıyla yatırım kuruluşları ile müşteriler arasında imzalanacak çerçeve sözleşme ile serbestçe belirlenir. Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti yerindelik testinin sonucuna uygun olarak sunulur. Yerindelik testi = müşterinin yatırım amaçları, mali durumu ile bilgi ve tecrübesinin uyumlu olup olmadığının yetkili kuruluşlar tarafından değerlendirilmesidir. Türkiye elektronik fon dağıtım platformunda işlem gören yatırım fonları ile para piyasası fonları (likit fonlar) ve kısa vadeli tahvil ve bono fonlarının ilgili olarak müşterilerin risk ve getiri tercihlerine göre verilen yönlendirici nitelikteki tavsiyeler yatırım danışmanlığı kapsamında değildir.
Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek kuruluşlar: aracı kurumlar, yatırım ve kalkınma bankaları, portföy yönetim şirketleri Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunmak için aranan özel şartlar: asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması (2m tl) Kalkınma ve yatırım bankalarının yatırım danışmanlığı faaliyeti başvurularında özsermaye şartı aranmaz. Emir iletimine aracılık: müşteri emirlerinin yetkili yatırım kuruluşlarına iletimi İşlem aracılığı: kendi nam ve hesabına ya da müşteri nam veya hesabına müşteri emirlerinin borsaya ya da yetkili kuruluşlara iletilmesi suretiyle gerçekleştirilmesi Portföy aracılığı: müşterinin emirlerinin kendi hesabından alım satım yaparak karşılanması
Emir iletimine aracılık faaliyetinde bulunabilecek kuruluşlar Aracı kurumlar Kaldıraçlı işlemler hariç bankalar. Portföy aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan şartlar 2015 yılı için 25milyon tl tutarındaki asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması Bankalar için sermaye şartı aranmaz Portföy aracılığı birimi olması Risk yönetim birimi olması İç kontrol elemanı olması Teftiş sistemi olması
Kaldıraçlı işlemler: teminat olarak tl veya merkez bankası tarafından günlük alım satım fiyatları ilan edilen döviz kabul edilebilmektedir. Teminat takibi ise aracı kurumlar tarafından yapılmaktadır. Bireysel portföy yöneticiliğinde bulunabilecek kuruluşlar Aracı kurumlar Kalkınma ve yatırım bankaları Portföy yönetim şirketleri Müşterinin yerindelik testi için istenen bilgileri vermemesi veya eksik ya da güncel olmadığı açıkça anlaşılabilen bilgi vermesi durumunda bu müşteriye bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunulamaz.
Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek kuruluşlar Aracı kurumlar Yatırım ve kalkınma bankaları Portföy yönetim şirketleri Ticari bankalar yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunamazlar. 3 yıllık tecrübeli eleman çalıştırmaları, araştırma birimi oluşturmaları zorunludur. Aracı kurumların: En iyi gayret aracılığı faaliyet izni için asgari 10 m tl Aracılık yüklenimi faaliyeti için asgari 25 m tl özsermayeye sahip olması gerekmektedir.
Sınırlı saklama hizmeti vermek isteyen aracı kurumların 10 m tl genel saklama hizmeti vermek isteyen aracı kurumların 25 m tl asgari özsermayeye sahip olmaları gerekmektedir. Bankalar için sermaye şartı aranmaz. her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat sağlanması zorunludur. Müşteriye ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde ilişkin olarak ayda 1 bildirim yapılması zorunludur.

More Related Content

Yatirim kuruluşlari çalişma notlari 1

  • 2. Bu notları yalnızca aldığım kitaplardan kendi çabalarımla çıkardığımı söylemeliyim o yüzden kimseye bu notlara çalışın yeter kesin geçersiniz gibi bir iddiada bulunmuyorum ancak bu notlara bakmanızın da kesinlikle faydası olacağına eminim. Ä°yi çalışmalar.
  • 3. Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinin her birinin icra edilebilmesi için kuruldan izin alınması zorunludur. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ancak yatırım kuruluÅŸları tarafından yerine getirilebilir. Yatırım kuruluÅŸları => aracı kurumlar, bankalar. Emir iletimine aracılık faaliyetinde bulunmak için; Asgari özsermaye yükümlülüğünün yerine getirilmiÅŸ olması gerekir. (2 milyon tl 2015 yılı için) Bankaların emir iletimine aracılık faaliyeti baÅŸvurularında asgari özsermaye ÅŸartı aranmaz. Bankalar hiçbir surette kaldıraçlı iÅŸlem yapamazlar.
  • 4. İşlem aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan özel ÅŸartlar Asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiÅŸ olması (bankalar için aranmaz) Yatırım kuruluÅŸlarınca kaldıraçlı alım satım iÅŸlemlerine yönelik olarak yurtdışı piyasalarda iÅŸlem aracılığı faaliyeti yürütülemez. Portföy aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan özel ÅŸartlar Asgari özsermaye yükümlülüğünün yerine getirilmiÅŸ olması (2mTL) Kaldıraçlı iÅŸlemlerle ilgili olarak yatırılan teminat tutarının üzerinde bir kayba uÄŸratacak ÅŸekilde müşterilere iÅŸlem yaptırılamaz. Yatırımcının piyasa koÅŸullarından teminatından daha fazla zarara uÄŸraması halinde söz konusu zarar yatırımcıdan talep edilemez.
  • 5. Kaldıraçlı iÅŸlemlerde uygulanacak kaldıraç oranı 10:1 i geçemez. Müşterilere uygulanacak kaldıraç oranı %1’i geçmemek kaydıyla yatırım kuruluÅŸları ile müşteriler arasında imzalanacak çerçeve sözleÅŸme ile serbestçe belirlenir. Bireysel portföy yöneticiliÄŸi veya yatırım danışmanlığı hizmeti yerindelik testinin sonucuna uygun olarak sunulur. Yerindelik testi = müşterinin yatırım amaçları, mali durumu ile bilgi ve tecrübesinin uyumlu olup olmadığının yetkili kuruluÅŸlar tarafından deÄŸerlendirilmesidir. Türkiye elektronik fon dağıtım platformunda iÅŸlem gören yatırım fonları ile para piyasası fonları (likit fonlar) ve kısa vadeli tahvil ve bono fonlarının ilgili olarak müşterilerin risk ve getiri tercihlerine göre verilen yönlendirici nitelikteki tavsiyeler yatırım danışmanlığı kapsamında deÄŸildir.
  • 6. Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek kuruluÅŸlar: aracı kurumlar, yatırım ve kalkınma bankaları, portföy yönetim ÅŸirketleri Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunmak için aranan özel ÅŸartlar: asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiÅŸ olması (2m tl) Kalkınma ve yatırım bankalarının yatırım danışmanlığı faaliyeti baÅŸvurularında özsermaye ÅŸartı aranmaz. Emir iletimine aracılık: müşteri emirlerinin yetkili yatırım kuruluÅŸlarına iletimi İşlem aracılığı: kendi nam ve hesabına ya da müşteri nam veya hesabına müşteri emirlerinin borsaya ya da yetkili kuruluÅŸlara iletilmesi suretiyle gerçekleÅŸtirilmesi Portföy aracılığı: müşterinin emirlerinin kendi hesabından alım satım yaparak karşılanması
  • 7. Emir iletimine aracılık faaliyetinde bulunabilecek kuruluÅŸlar Aracı kurumlar Kaldıraçlı iÅŸlemler hariç bankalar. Portföy aracılığı faaliyetinde bulunmak için aranan ÅŸartlar 2015 yılı için 25milyon tl tutarındaki asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiÅŸ olması Bankalar için sermaye ÅŸartı aranmaz Portföy aracılığı birimi olması Risk yönetim birimi olması İç kontrol elemanı olması TeftiÅŸ sistemi olması
  • 8. Kaldıraçlı iÅŸlemler: teminat olarak tl veya merkez bankası tarafından günlük alım satım fiyatları ilan edilen döviz kabul edilebilmektedir. Teminat takibi ise aracı kurumlar tarafından yapılmaktadır. Bireysel portföy yöneticiliÄŸinde bulunabilecek kuruluÅŸlar Aracı kurumlar Kalkınma ve yatırım bankaları Portföy yönetim ÅŸirketleri Müşterinin yerindelik testi için istenen bilgileri vermemesi veya eksik ya da güncel olmadığı açıkça anlaşılabilen bilgi vermesi durumunda bu müşteriye bireysel portföy yöneticiliÄŸi veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunulamaz.
  • 9. Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek kuruluÅŸlar Aracı kurumlar Yatırım ve kalkınma bankaları Portföy yönetim ÅŸirketleri Ticari bankalar yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunamazlar. 3 yıllık tecrübeli eleman çalıştırmaları, araÅŸtırma birimi oluÅŸturmaları zorunludur. Aracı kurumların: En iyi gayret aracılığı faaliyet izni için asgari 10 m tl Aracılık yüklenimi faaliyeti için asgari 25 m tl özsermayeye sahip olması gerekmektedir.
  • 10. Sınırlı saklama hizmeti vermek isteyen aracı kurumların 10 m tl genel saklama hizmeti vermek isteyen aracı kurumların 25 m tl asgari özsermayeye sahip olmaları gerekmektedir. Bankalar için sermaye ÅŸartı aranmaz. her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat saÄŸlanması zorunludur. Müşteriye ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde iliÅŸkin olarak ayda 1 bildirim yapılması zorunludur.