Presentazione Conformis in Finance
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Specialisti nelle funzioni aziendali di controllo.
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Presentazione Conformis in Finance
- 1. CONFORMIS IN FINANCE S.R.L Via Carroccio, 16 20123 Milano P.IVA/C.F. 07620150966 Tel: 0287186784 Fax: 0287161185 info@conformisinfinance.it pec@pec.conformisinfinance.it www.conformisinfinance.it
- 2. Obiettivi CONFORMIS IN FINANCE nasce da un gruppo di professionisti esperti nel settore del mercato finanziario per fornire servizi altamente specializzati. In oltre 20 anni di attivit, i professionisti di CONFORMIS IN FINANCE hanno acquisito una solida reputazione nel settore maturando la propria esperienza nelle tematiche di maggior rilevanza nel mercato con clienti che operano nel settore della finanza. CONFORMIS IN FINANCE si pone come obiettivo di offrire la propria attivit professionale in settori specifici e che richiedono una alta competenza tecnica. CONFORMIS IN FINANCE mira ad offrire ai clienti unassistenza personalizzata, attenta alle loro specifiche esigenze e priorit. Ulteriore obiettivo 竪 di fornire ai clienti una gamma di servizi che consentano di soddisfare ogni loro esigenza nello svolgimento delle loro attivit. Per perseguire questo obiettivo, CONFORMIS IN FINANCE si 竪 dotata di una struttura adeguata allo svolgimento di incarichi complessi, caratterizzata dalla qualit e dallo spessore tecnico dei professionisti che la compongono i quali sono in possesso di specifiche e consolidate expertise. CONFORMIS IN FINANCE ha inteso, cos狸, aggregare competenze fortemente specializzate nel settore dellintermediazione finanziaria, della gestione collettiva del risparmio, dei mercati finanziari, della disciplina bancaria, finanziaria ed assicurativa, per dare una concreta risposta ad esigenze operative in materia organizzativa o di adeguamento normativo delle societ che operano nel settore della finanza e fornire risposte puntuali e personalizzate. Target di CONFORMIS IN FINANCE sono SIM, SGR, societ finanziarie, fiduciarie, banche.
- 3. Le consolidate esperienze e lalta specializzazione del team di professionisti che compongono CONFORMIS IN FINANCE, maturate in variegati settori e ruoli aziendali, apicali e anche operativi, consentono di cogliere pienamente sia gli aspetti legali/normativi, sia gli aspetti tecnico-operativi potendo, cos狸 interagire con il cliente con lo scopo di offrire soluzioni innovative ed un servizio fortemente specializzato e tailor made. CONFORMIS IN FINANCE 竪 dichiaratamente e fortemente orientata al problem solving e pone massima attenzione ai profili operativi e allottimizzazione delle risorse aziendali del cliente. CONFORMIS IN FINANCE offre servizi di assistenza e di consulenza normativa, funzionale ed organizzativa, finalizzata allottimizzazione dei processi, e di formazione. Ciascuno dei servizi offerti 竪 frutto di costante attenzione allevoluzione della normativa in campo finanziario e ai suoi effetti ed implicazioni sulloperativit degli intermediari che si trovano ad operare in un settore in costante evoluzione. Le linee guida di CONFORMIS IN FINANCE sono la continua attenzione alla flessibilit e alladattabilit alle variegate esigenze dei clienti, la costante ricerca dellaffidabilit complessiva, dellefficientamento e dellottimizzazione dei processi operativi. CONFORMIS IN FINANCE supporta i propri clienti per le attivit legate alla contrattualistica ed offre assistenza continuativa, anche tramite outsourcing, di funzioni importanti o essenziali; presta unattivit di carattere stragiudiziale nel settore dellintermediazione finanziaria nonch辿 pareristica. PROBLEM SOLVING
- 4. Partners ROBERTO LOVISETTO Nato a Sagliano Micca (BI) il 30 agosto 1961. Da oltre 20 anni al servizio della finanza ha operato prevalentemente nel ruolo di Chief Operating Officer presso SIM e SGR contribuendo alla loro crescita e al loro sviluppo. In particolare, ha maturato una solida esperienza in attivit di progettazione e realizzazione di servizi di trading on line per traders evoluti; start up di attivit di intermediazione attraverso la costituzione e lavvio di servizi di gestione collettiva del risparmio; distribuzione di prodotti assicurativi tramite reti di promotori finanziari; progettazione di sistemi di Performance Management e di analisi multidimensionali e interattive sui dati di consuntivo, di supporto al processo di pianificazione; produzione di conti economici di budget e analisi degli scostamenti; progettazione di sistemi di risk management mediante mappatura dei rischi per singole attivit; implementazione di procedure; definizione di limiti operativi; sistemi di monitoraggio e di reporting; analisi di sistemi di controllo interno; redazione di Master Plan per la definizione degli interventi delle attivit di auditing ed implementazione di modelli di auditing individuato. Lingue parlate: inglese. ROBERTO PALLANTE Nato a Roma il 28 febbraio 1972. Partner dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati di Roma, opera da oltre 10 anni come avvocato e consulente nel settore bancario e dellintermediazione finanziaria, assistendo SIM, SGR, Banche, Istituti di pagamento, mediatori creditizi, intermediari assicurativi, promotori finanziari e agenti in attivit finanziaria nei rapporti con le Autorit di Vigilanza, nella predisposizione della documentazione precontrattuale e contrattuale relativa ai servizi prestati, ad operazioni societarie, a garanzie finanziarie, ad accordi di distribuzione, a rapporti di lavoro, agenzia o collaborazione professionale, nonch辿 nella predisposizione di regolamenti, procedure, codici di autodisciplina, policies e documenti interni anche in materia di privacy, antiriciclaggio e modelli ex D.Lgs. n. 231/2001. responsabile in outsourcing della Funzione di Compliance e componente di organi di controllo presso SIM. responsabile in outsourcing della Funzione Antiriciclaggio presso SIM e SGR. Ha svolto e svolge corsi di formazione e aggiornamento professionale in aziende in materia di privacy, antiriciclaggio, promozione finanziaria. Lingue parlate: inglese. MARCO SPATOLA Nato a Milano il 6 giugno 1964. Opera nel settore della finanza da circa 20 anni come consigliere di amministrazione con deleghe esecutive, nonch辿 Responsabile della Funzione di Revisione Interna e di Compliance presso SIM e SGR. Inoltre, quale consulente nellambito di servizi di investimento presso SIM e SGR, ha maturato una consolidata esperienza in materia di: start-up di SIM e SGR e predisposizione delle relative istanze di autorizzazione; set-up di OICR di diritto italiano ed estero per attivit di commercializzazione in Italia curando anche i rapporti con fund administrators, banche depositarie, sub-depositarie e corrispondenti, prime brokers; predisposizione di accordi di distribuzione di quote/azioni di OICR di diritto italiano ed estero; predisposizione ed implementazione di manuali delle procedure interne e di service level agreement; assessment aziendali; organizzazione aziendale; predisposizione di attivit e documentazione connesse allattuazione delle disposizioni ex Direttiva MiFID e normativa antiriciclaggio. Lingue parlate: inglese. PIERLUIGI VALENTINO Nato a Napoli il 25 agosto 1962. Fondatore dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati di Roma. Autore di numerosi saggi, tra cui Intermediari e servizi di investimento e Linformativa societaria, entrambi editi da Il Sole 24 Ore. Dopo lesperienza professionale presso la Consob alla fine degli anni ottanta, opera quale avvocato e consulente nel settore finanziario dal 1990. Ha rivestito e riveste cariche di consigliere di amministrazione e sindaco di intermediari e svolge il ruolo di Responsabile in outsourcing delle Funzioni di Compliance, Revisione Interna, Risk Management e Antiriciclaggio presso SIM, SGR e Banche. Ha assunto incarichi come rappresentante di Organismi di Vigilanza ex D.Lgs. n. 231/2001. Lingue parlate: inglese, francese e spagnolo.
- 5. Consulenza CONFORMIS IN FINANCE supporta lAlta Direzione del cliente nella ricerca di nuove soluzioni organizzative che siano conformi alla normativa di settore. Ci嘆 竪 particolarmente indispensabile in caso di avvio di nuovi prodotti, di attivazione di nuovi servizi, di esplorazione di nuovi segmenti di mercato. Inoltre, a seconda delle esigenze del cliente, CONFORMIS IN FINANCE offre un diverso grado di assistenza e consulenza, sino a curare integralmente le istanze e gestire i rapporti con le Autorit di Vigilanza per conto del cliente in completa autonomia. Tra i procedimenti autorizzativi seguiti si segnala: lautorizzazione allesercizio dellattivit bancaria lautorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento per le SIM lautorizzazione al servizio di gestione collettiva del risparmio e di portafogli per le SGR/SICAV la commercializzazione in Italia di OICR esteri ai sensi della direttiva sugli UCITS IV
- 6. Nel settore finanziario, CONFORMIS IN FINANCE offre il proprio supporto per: i) lottenimento dellautorizzazione iniziale (per le Start-up Companies) o di estensione operativa (per intermediari gi esistenti) di servizi di investimento, con particolare riferimento alla predisposizione delle istanze ed ai rapporti con le autorit competenti e alla redazione del business plan e di tutta la documentazione legale occorrente (relazione sulla struttura organizzativa, programma di attivit et alia); ii) la costituzione di OICR di tutte le specie (armonizzati, non armonizzati, alternativi, chiusi, di private equity e immobiliari) occupandosi della predisposizione di tutta la documentazione legale (statuto SGR/Sicav, regolamento e/o prospetto del fondo, convenzioni di collocamento, contratti con la banca depositaria, Prime Brokerage Agreement, ecc.); iii) la commercializzazione in Italia di OICR comunitari (documentazione dofferta, convenzioni di collocamento, offerta fuori sede, contratto con il soggetto incaricato dei pagamenti); iv) lorganizzazione e la strutturazione di reti di vendita di promotori finanziari, mediatori creditizi, agenti in attivit finanziaria. Nel settore bancario, CONFORMIS IN FINANCE offre inoltre la propria consulenza su temi quali: servizi e contratti bancari trasparenza bancaria distribuzione di prodotti bancari e di finanziamento Nel settore assicurativo, CONFORMIS IN FINANCE offre la propria consulenza su temi quali: prodotti assicurativi con connotazione finanziaria: index e unit linked, contratti di capitalizzazione intermediazione assicurativa: broker e agenti assicurativi distribuzione dei prodotti assicurativi: convenzioni di distribuzione accordi di collaborazione CONFORMIS IN FINANCE assiste, inoltre, societ fiduciarie, occupandosi delle tematiche attinenti al contratto fiduciario, allintestazione fiduciaria ed al trust. A corollario di tale supporto, CONFORMIS IN FINANCE offre anche la pi湛 ampia consulenza per lindividuazione del migliore assetto organizzativo e regolamentare; per i prodotti e relativa contrattualistica con clienti al dettaglio ed istituzionali; per i contratti con fornitori e fund administrator. CONFORMIS IN FINANCE, infine, offre la propria assistenza per contenziosi, stragiudiziali e giudiziali, con i clienti; difese e ricorsi a seguito di sanzioni amministrative irrogate dalle Autorit competenti. Infatti, la conoscenza della normativa di riferimento e la consolidata esperienza nel settore costituiscono risorse fondamentali che vengono utilizzate per lassistenza giudiziale agli intermediari.
- 7. Organizzazione CONFORMIS IN FINANCE affianca le strutture aziendali interne del cliente per la redazione e/o la revisione di procedure aziendali, redazione di policies per la mappatura e la gestione in tema di conflitti di interesse, Best Execution e Transmission Policy, operazioni personali dei soggetti rilevanti, classificazione della clientela, valutazioni di adeguatezza e appropriatezza previsti dalla MiFID. Assiste gli intermediari interessati per gli aspetti legali e procedurali connessi con la normativa in tema di abusi di mercato (Market Abuse). Supporta le funzioni aziendali amministrative, di controllo e lAlta Direzione nella redazione del resoconto ICAAP, predisponendo, su richiesta, anche la relativa procedura aziendale. Tiene, presso la sede del cliente, corsi di formazione aziendale inerenti tutte le tematiche trattate a livello procedurale.
- 8. Assessment aziendali CONFORMIS IN FINANCE effettua check-up aziendali analizzando la situazione in termini sia di conformit alle norme, sia di ottimizzazione dei processi operativi e della struttura organizzativa dellintermediario. In particolare, la consolidata esperienza operativa dei professionisti di CONFORMIS IN FINANCE 竪 utilizzabile dai clienti particolarmente sensibili agli aspetti di compliance attraverso lofferta di unattivit di due diligence regolamentare che simula unispezione delle Autorit di Vigilanza competenti sul cliente. Allesito della due diligence, viene redatto un report che evidenzia, secondo il grado di dettaglio concordato, le eventuali aree di criticit e le azioni e le proposte per rimuoverle.
- 9. Compliance e Internal Audit I servizi offerti da CONFORMIS IN FINANCE comprendono le attivit di outsourcing totale o parziale delle funzioni di Compliance (Conformit alle norme) e di Internal Audit (Revisione Interna), interventi di Compliance Audit o Special Audit, nonch辿 la consulenza nellavvio della funzione di Compliance e di Internal Audit fino alla valutazione della qualit e delladeguatezza delle attivit svolte dalle predette funzioni. Supporta lintermediario nella definizione di un adeguato sistema interno dei controlli. Tutte le attivit sopra illustrate sono disegnate su misura del cliente. CONFORMIS IN FINANCE svolge, presso la sede del cliente, corsi di formazione inerenti le discipline di rilevanza per la Compliance e lInternal Audit.
- 10. Risk Management CONFORMIS IN FINANCE offre attivit di outsourcing totale o parziale della funzione di Risk Management (Gestione del rischio), la consulenza nellavvio della funzione di Risk Management fino alla valutazione della qualit e delladeguatezza della attivit svolta dalla predetta funzione. Supporta lintermediario nella definizione di un adeguato sistema di risk management e di reportistica. Tutte le attivit sopra illustrate sono disegnate su misura del cliente. CONFORMIS IN FINANCE ha, inoltre, sviluppato un modello informatico per la mappatura, la gestione, la valutazione dellesposizione ai rischi operativi in senso lato.
- 11. Antiriciclaggio CONFORMIS IN FINANCE affianca le strutture interne dellintermediario per la redazione e/o la revisione di procedure aziendali, con particolare riferimento al tema della profilatura del rischio dei clienti e, in generale, per la gestione degli obblighi in materia di antiriciclaggio e antiterrorismo. Offre la possibilit, al cliente interessato, di affidare, a professionisti di collaudata esperienza nel campo, il ruolo di responsabile della Funzione di Antiriciclaggio in regime di full outsourcing o, su richiesta del cliente, di outsourcing parziale. I professionisti di CONFORMIS IN FINANCE tengono, presso la sede del cliente, corsi di formazione aziendale inerenti la disciplina dellantiriciclaggio.
- 12. Soluzioni IT CONFORMIS IN FINANCE supporta le aziende e offre soluzioni avanzate in materia di: presidi e strumenti di sicurezza informatica; Business Continuity & Disaster Recovery Plan; Back-Up dei dati aziendali; assessment aziendali in tema di adeguatezza dei sistemi informativi adottati; tecnologie a supporto dei canali di contatto con la clientela. CONFORMIS IN FINANCE offre la possibilit di effettuare, per il tramite di professionisti altamente specializzati, Intrusion Test in materia di valutazione della sicurezza di un sistema o di una rete simulando attacchi informatici da parte di eventuali utenti malintenzionati. CONFORMIS IN FINANCE, inoltre, offre la propria assistenza per: ladozione di modelli organizzativi in materia di responsabilit amministrativa degli enti (ex D. Lgs. n. 231/2001); soluzioni per la gestione degli adempimenti previsti dalla Legge sulla Privacy.