More Related Content
Similar to 374235856-Penilaian-Risiko.pptxhhhhhhhhh (20)
More from alyn30274 (14)
Recently uploaded (10)
374235856-Penilaian-Risiko.pptxhhhhhhhhh
- 2. PENILAIAN RISIKO ( PP 60/2008 pasal 13,) SPIP Penilaian Risiko Identifikasi Risiko Analisis Risiko
- 3. 3 Risiko adalah.. Terjadinya sesuatu yang tak diharapkan Suatu ketidakpastian Suatu peluang yang terbuang (the risk of loss) (the risk of volatility) (the risk of lost opportunity)
- 4. Kemungkinan terjadinya sesuatu yang akan mempunyai dampak terhadap tujuan (AS/NZS 4360 : 2004) Kemungkinan kejadian yang mengancam pencapaian tujuan dan sasaran instansi pemerintah (PP 60/2008 Ps. 3 ayat 1.b) Pengertian Risiko
- 5. RISIKO ? Kata Kunci 1.Merupakan suatu kejadian/peristiwa; 2.Kejadian/peristiwa tersebut masih merupakan kemungkinan; 3.Jika risiko terjadi, akan mengakibatkan (dampak) kerugian.
- 6. CONTOH ILUSTRASI RISIKO Adanya risiko motivasi bekerja pegawai di RSUD rendah, sehingga kinerja RSUD menurun. Risiko?
- 7. KATEGORI RISIKO Jenis risiko: teknologi, keuangan/ekonomi, sumber daya manusia (kapasitas, hak intelektual), kesehatan, politik, hukum, keamanan, dan lain- lain. Sumber risiko: eksternal (politik, ekonomi, bencana alam); dan internal (reputasi, keamanan, manajemen, informasi untuk pengambilan keputusan). Penerima risiko atau pihak yang terkena dampak risiko: orang, reputasi, hasil program, material, bangunan, dan lain-lain. Tingkat kemungkinan dan dampak terjadinya risiko (level risiko): sangat tinggi, tinggi, sedang, dan rendah. Level kemampuan mengendalikan risiko: tinggi (terkendali, misalnya operasional sehari-hari), sedang (kurang terkendali, misalnya reputasi), rendah (tidak dapat dikendalikan, misalnya gempa bumi) Hierarki risiko: strategik, program, proyek, dan operasional
- 8. RISK APPETITE & RISK TOLERANCE RISK APPETITE jumlah risiko yang diharapkan dapat diambil dalam rangka pencapaian tujuan, yang juga mencerminkan kultur suatu instansi terhadap risiko, yaitu lebih suka menghindari risiko (risk averse) atau pengambil risiko (risk taker). RISK TOLERANCE ukuran spesifik tentang derajat ketidakpastian yang diharapkan dapat diambil/ditoleransi dikaitkan dengan hambatan dalam pencapaian tujuan, atau tingkat kemampuan suatu instansi dalam menahan fluktuasi kejadian berisiko. Terkadang risk tolerance disebut juga risk attitude.
- 9. CONTOH ILUSTRASI RISIKO: Kegiatan : Sosialisasi dan Bimtek Penyusunan RSB Tujuan : Memberikan pemahaman tentang tata cara menyusun RSB yang baik agar dapat menjadi acuan dalam mewujudkan visi RSUD
- 10. CONTOH ILUSTRASI RISIKO: Tujuan : Memberikan pemahaman tentang tata cara menyusun RSB yang baik agar dapat menjadi acuan dalam mewujudkan visi RSUD. Peserta tidak paham cara menyusun RSB yang baik Ini hanya kebalikan dari tujuan Banyak materi yang terlewati karena sebagian besar peserta terlambat mengikuti sosialisasi dan bimtek penyusunan RSB Ini adalah pernyataan dampak dari risiko, bukan risiko itu sendiri Tidak ada snack /coffe break saat sosialisasi berlangsung Ini bukan risiko terhadap pencapaian tujuan / tujuannya berbeda Peserta tidak fokus pada materi yang disampaikan narsum/fasilitator Ini adalah risiko, yang dapat dikendalikan (resiko internal) Narsum/fasilitator tidak menguasai materi Ini adalah risiko, yang tidak dapat dikendalikan, (risiko eksternal) .
- 11. SUMBER RISIKO (pasal 16 huruf b dan c) peraturan perundang-undangan baru, perkembangan teknologi, bencana alam, dan gangguan keamanan. keterbatasan dana operasional, sumber daya manusia yang tidak kompeten, peralatan yang tidak memadai, kebijakan dan prosedur yang tidak jelas, dan suasana kerja yang tidak kondusif. EKSTERNAL INTERNAL
- 13. Risiko Inheren dan Risiko Residual RISIKO INHEREN adalah: Risiko yang murni ada tanpa memperhitungkan pengendalian yang sudah ada RISIKO RESIDUAL adalah: Risiko yang tersisa setelah ada aktivitas pengendalian
- 14. RISIKO RETROSPEKTIF & PROSPEKTIF Risiko retrospektif (rerospective risks) adalah risiko-risiko yang sebelumnya telah terjadi, seperti insiden atau kecelakaan. Identifikasi risiko retrospektif biasanya merupakan cara yang sangat umum dan mudah untuk mengidentifikasi risiko. Risiko prospektif (prospective risks) biasanya lebih sulit untuk diidentifikasi. Risiko ini adalah sesuatu yang belum terjadi, tetapi mungkin terjadi beberapa waktu yang akan datang.
- 15. Unsur penting dalam penilaian risiko : 1. Identifikasi Risiko; 2. Analisis Risiko; 3. Penetapan Prioritas Risiko; 4. Respon Risiko..
- 16. 1. IDENTIFIKASI RISIKO Adalah proses menetapkan 4W 1H sesuatu yang dapat terjadi yang mengancam tercapainya tujuan organisasi.
- 17. Tehnik Identifikasi Risiko, a.l 1. Interviu 2. Survey melalui internet 3. Reviu Dokumen 4. Reviu Target Kinerja 5. Workshop yang difasilitasi 6. Brainstorming 7. Diskusi Kelompok Terfokus (FGD) 8. Pengalaman lalu 9. Praktik di lapangan 10. Pengetahuan terbaru 11. Investigasi kasus. Output : - Daftar Risiko - Penyebab, serta - Dampaknya
- 18. 2. Analisis Risiko adalah Proses penilaian terhadap risiko yang telah teridentifikasi dalam rangka mengestimasi kemungkinan munculnya (K) dan besaran dampaknya (D) untuk menetapkan level atau status risikonya (K*D)
- 19. METODE PENILAIAN RISIKO Menggunakan bentuk verbal/skala deskriptif untuk menjelaskan besaran kemungkinan dan dampak risiko Menggunakan nilai numerik untuk menyatakan kemungkinan dan dampak dengan menggunakan data dari berbagai sumber Skala kualitatif yang dijelaskan dengan memberi nilai KUALITATIF KUANTITATIF GABUNGAN
- 20. TAHAPAN ANALISIS RISIKO Hasil identifikasi risiko Probabilitas/ frekuensi risiko Dampak dan besarannya Status risiko Pengendali an yg Ada Peringkat Risiko Respon risiko Peta Risiko
- 21. TUJUAN PENILAIAN RISIKO 1. Mengidentifikasi dan menguraikan semua risiko baik yg berasal dari faktor internal maupun eksternal 2. Memeringkat risiko yang memerlukan perhatian manajemen dan memerlukan penanganan segera/tidak memerlukan tindakan lebih lanjut 3. Memberikan suatu masukan atau rekomendasi untuk meyakinkan bahwa terdapat risiko yang menjadi prioritas paling tinggi untuk dikelola dengan efektif
- 22. MANFAAT PENILAIAN RISIKO Membantu pencapaian tujuan entitas Kesinambungan pelayanan kepada stakeholders Efisiensi dan efektivitas pelayanan Dasar penyusunan rencana strategis Menghindari pemborosan MANFAAT PENILAIAN RISIKO
- 23. TAHAPAN PENILAIAN RISIKO (PP 60/2008) PENETAPAN TUJUAN Tujuan IP Tujuan tingkat kegiatan IDENTIFIKASI RISIKO Apa yg dapat terjadi Penyebab Dampak ANALISIS RISIKO Estimasi Kemungkinan dan Dampak risiko thd pencapaian tujuan P E N I L A I A N R I S I KO
- 24. Teknik Penilaian Risiko Analisis Data Historis Pengamatan dan Survey Benchmarking Pendapat Ahli CSA (Control Self Assessment)
- 25. Kriteria Risiko Merupakan sumber acuan bagi penilaian signifikansi risiko - -Menetapkan kriteria kemungkinan terjadinya (K) - -Menetapkan kriteria dampak (D)
- 26. Kriteria Risiko KERANGKA PENGUKURAN PROBABILITAS Level Uraian Frekuensi 1 Sangat Jarang Terjadi Kurang dari sekali, dalam 10 tahun 2 Jarang Terjadi Paling sedikit sekali dalam 5 tahun 3 Moderat/Sedang Terjadinya Paling sedikit sekali dalam 1 tahun 4 Sering Terjadi Paling sedikit sekali dalam 6 bulan 5 Sangat Sering Terjadi Lebih dari satu kali dalam 1 bulan
- 27. Kriteria Risiko KERANGKA PENGUKURAN DAMPAK Level Uraian Keterangan 1 Sangat rendah/ tidak signifikan Dampaknya dapat ditangani pada tahap kegiatan rutin. Kerugian kurang material dan tidak mempengaruhi stakeholders 2 Minor/ Kecil Mengancam efisiensi dan efektivitas beberapa aspek program. Kerugian kurang material dan sedikit mempengaruhi stakeholders 3 Moderat/Sedang Mengganggu administrasi program. Kerugian keuangan dan politis cukup besar 4 Besar Mengancam fungsi program yang efektif dan organisasi. Kerugian cukup besar bagi organisasi dari segi keuangan maupun politis 5 Sangat tinggi/ katastropik /Bencana Mengancam program dan organisasi serta stakeholders. Kerugian sangat besar bagi organisasi dari segi keuangan maupun politis
- 28. CONTOH KRITERIA SKALA DAMPAK (D) Skor Derajad (tingkat) Dampak Keuanga n Rekruitmen Tuntutan Ganti Rugi Penundaan Pelayanan Dampak pada kesehatan dan keselamatan Reputasi Dampak pada pihak terkait 1 rendah sekali < 3% anggaran Dampak kecil terhadap rekruitmen < Rp 1juta < 1hari kerja Lukakecil padaorang atau beberapa orang Diketahui oleh seisi kantor Hanya berdampak padasatu pihak 2 rendah 3-8% anggaran Berakibat pada kemampuan bidang untuk merekrut Rp 1juta Rp 5 juta 1-2 hari kerja Lukaberarti padaorang atau beberapa orang Dimuat oleh mediamassa lokal namun cepat dilupakan masyarakat Berdampak pada2-3 pihak 3 tinggi 8-1 2% anggaran Berakibat pada kemampuan SKPD/ Direktorat untuk merekrut Rp 5 juta Rp 25 juta 3 -5 hari kerja Lukaserius padaorang atau beberapa orang Dimuat di media nasional dan diingat sementaraoleh masyarakat Berdampak pada4-5 pihak 4 tinggi sekali > 1 2% anggaran Berakibat pada kemampuan Instansi untuk merekruit > Rp 25 juta Seminggu atau lebih Luka berganda atau kematian Dimuat oleh medianasional/ internasional dan diingat lama oleh masyarakat Berdampak padalebih dari 5 pihak
- 29. STATUS RISIKO Status Risiko = Probabilitas x Dampak
- 30. 3. Penetapan Prioritas Risiko Ditetapkan berdasarkan STATUS RISIKO ( K x D) atau dengan melihat PETA RISIKO 5 tingkatan status risiko: - Tk I : status risiko sangat rendah - Tk II : status risiko rendah - Tk III : status risiko sedang - Tk IV : status risiko tinggi - Tk V : Status risiko sangat tinggi
- 31. - 0.50 1.00 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50 4.00 4.50 5.00 - 0.50 1.00 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50 4.00 4.50 5.00 - Kemungkinan Konsekuensi/ Dampak II III IV V I
- 32. TEMPLATE MATRIKS/PETA RISIKO MATRIKS ANALISIS RISIKO 5X5 Dampak 1 2 3 4 5 Deskripsi Proba- bilitas Likeli- hood Tidak signifikan Kecil Medium Besar Katas- tropik Hampir pasti 90% 5 Kemungkinan besar 70% 4 Mungkin 50% 3 Kemungkinan kecil 30% 2 Sangat jarang 10% 1 Deskripsi ssa Level Level dimulai dari status Ekstrim 5 15 Tinggi 4 10 Moderat 3 5 Rendah 2 3 Sangat Rendah 1 1 RATING/STATUS:
- 33. Tingkat KRITERIA Status Risiko V Risiko Sangat Tinggi /ekstrim > 15 IV Risiko Tinggi > 10-15 III Risiko Sedang > 4-10 II Risiko Kecil/Rendah > 2-4 I Risiko Sangat 0-2 MATRIK STATUS RISIKO
- 34. Risk Register
- 35. FORMULIR STATUS RISIKO STATUS RISIKO Departemen/Direktorat . Visi : Misi : Tujuan : No. Risiko Kemungkinan Dampak Status % Kategori % Kategori Disusun oleh : Direviu oleh :
- 36. 4. RESPON RISIKO Segala sesuatu yang akan dilakukan oleh organisasi terkait dengan risiko yang telah dinilai; Akan membantu unit organisasi dalam menetapkan kegiatan pengendalian apa yang akan dilakukan dalam rangka penanganan risiko.
- 37. RESPON TERHADAP RISIKO RESPON RISIKO Kurangi kemung- kinan Kurangi dampak Berbagi Hindari Terima
- 38. 5 pilihan Respon Risiko: 1. Menghindari Risiko (Avoid) Jika kemungkinan & dampak cukup tinggi --> Jika dilakukan akan menimbulkan kerugian yg cukup tinggi 2. Mengurangi Kemungkinan Terjadinya (Mitigate) Berusaha mengurangi kemungkinan risiko s.d batas toleransi yg diperkenankan --> larangan merokok di SPBU
- 39. 3. Mengurangi Dampak ( respon kuratif) 4. Berbagi Risiko (Transfer) Melibatkan pihak lain dlm menanggung/berbagi risik -->asuransi 5. Menerima atau mempertahankan Risiko (Acccept/Retain)> sisa risiko masih bisa ditoleransi
- 40. CONTOH TABEL RESPON RISIKO Apa yang Terjadi Apa yang Harus Dilakukan Risiko Status Sangat Tinggi Tujuan dan hasil tidak tercapai Mengakibatkan kerugian finansial yang besar Mengurangi kapabilitas instansi Reputasi instansi sangat menurun Pengelolaan yang bersifat urgen dan aktif, melibatkan pimpinan tingkat tinggi. Strategi risiko wajib dilaksanakan secepatnya. Pendekatan yang segera dan tepat serta pelaporan secara rutin Risiko Status Tinggi Beberapa tujuan dan hasil tidak tercapai. Mengakibatkan kerugian finansial yang cukup besar. Mengurangi kapabilitas instansi. Cukup menurunkan reputasi. Perlu pengelolaan aktif dan review rutin. Strategi harus dilaksanakan, terutama difokuskan pada pemeliharaan kendali yang sudah baik. Pendekatan yang tepat Risiko Status Menengah/ Sedang Mengganggu kualitas atau ketepatan waktu dari tujuan dan hasilnya. Mengakibatkan kerugian finansial, pengurangan kapabilitas dan reputasi yang reasonable. Perlu dikelola dan direviu secara rutin. Perlu pengendalian intern yang efektif dan pemantauan. Strategi harus dilaksanakan. Risiko Status Rendah Mengganggu kualitas, kuantitas, dan ketepatan waktu dari tujuan dan hasilnya. Mengakibatkan kerugian finansial, penurunan kapabilitas dan reputasi yang tidak besar/minimal Prosedur rutin yang cukup untuk menanggung dampak. Perlu pengendalian intern yang efektif dan pemantauan. Strategi yang fokus pada pemantauan dan reviu terhadap prosedur pengendalian yang sudah ada. Risiko Status Sangat Rendah Dampak terhadap pencapaian tujuan dan hasil adalah sangat kecil. Kerugian keuangan, penurunan kapabilitas, atau reputasi adalah sangat kecil. Hanya perlu pemantauan singkat. Pengendalian normal sudah mencukupi. Jika sama sekali tidak diperhatikan, risiko-risiko ini dapat meningkat statusnya/prioritasnya.
- 41. Liliek Marhaendro 41 Semoga bermanfaat Dan Terima kasih
Editor's Notes
- #2: Apa bedanya kubus ama kerucut???
- #4: Risk not peluang, merupakan suatu kejadian, kemungkinan dan berdampak
- #5: Risk not peluang, merupakan suatu kejadian, kemungkinan dan berdampak
- #11: Hubungkan eksternal dengan uncontrollable, internal dengan controllable
- #12: Kentut : sumber risiko
- #19: Kuantitatif = angka2 Kualitatif = deskriptif
- #20: Tkang cukur
- #21: Hal 28
- #23: Ice breaker : Lempar kertas
- #37: Risk mgt