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MiFID II : come misurare gli aspetti di
“knowledge and competence”

”Nessuna società può predire scientificamente il
proprio futuro livello di conoscenza”.
[Karl Popper]
per questo, noi di Evolution Skill® scegliamo di
analizzare il livello di conoscenza attuale delle
singole persone

Premessa
“Per tradurre le strategie aziendali in modalità operative efficaci e coerenti è
indispensabile uno sforzo di analisi che deve partire dalla fotografia dell’esistente
per arrivare alla definizione delle linee di intervento”.
In questo senso è necessario per un’azienda utilizzare uno strumento che consenta di
procedere, in modo sistemico, a un’attività finalizzata a identificare le aree critiche.
Per assicurarsi un corretto presidio non è
sufficiente aver disposto corrette normative,
procedure e sistemi di monitoraggio, bisogna che
le Risorse che vi sono adibite abbiano
padronanza della materia e agiscano in modo
adeguato.
Tale necessità deve essere ancora più avvertita
quando l’osservazione riguarda aree di attività
oggetto di una normativa specifica, quale MiFID II.

Per questo motivo L&P S.r.l. ha coniugato le
proprie competenze HR con Sinergica S.p.A.
e i Professori dell'Università La Sapienza di
Roma per sviluppare un sistema diagnostico
che consente di verificare la coerenza tra le
aspettative della normativa e i reali
comportamenti di coloro che operano in ambito
finanziario.
Premessa

I Professori Universitari, Sinergica e L&P condividono l’importanza dello scambio di
esperienza al fine di avviare un processo di miglioramento continuo dell’attività posta in
essere da ognuno.
Nello specifico:
I Professori assicurano, con il loro contributo, un elevato standard qualitativo dei contenuti
erogati da L&P, nonché l’aggiornamento degli stessi.
L&P mette a disposizione il Sistema implementato grazie al know-how, maturato sia in termini
tecnologici che metodologici.
Sinergica è attiva nella progettazione, sviluppo e sperimentazione di attività di ricerca nel
campo dell’economia a sostegno di organizzazioni economiche, sia pubbliche che private.
Chi siamo

La disciplina MiFID II definisce i requisiti necessari alle imprese di investimento per
operare nei mercati finanziari. Con questo recepimento anche in Italia si vuole cercare
di aumentare la trasparenza delle negoziazioni ma soprattutto la tutela degli
investitori, attraverso una maggiore responsabilizzazione degli intermediari, una più
approfondita consapevolezza degli investitori rafforzando i presidi e i poteri di controllo
delle Autorità di vigilanza di settore, che avranno un ruolo di importanza al momento
dell’autorizzazione all’esercizio, all’emissione del prodotto finanziario e durante la
gestione del rapporto.
Disciplina MiFID II

Disciplina MiFID II
La disciplina MiFID II, in vigore dal 3 gennaio 2018, impone ai prestatori di servizi di
investimento precisi obblighi di conoscenza e preparazione del personale.
Nello specifico, l’Art. 25, par. 1, prevede che le persone fisiche che prestano “servizi di
investimento” siano in possesso delle necessarie conoscenze e competenze
(“knowledge & competence”).
Le disposizioni in questione, ispirate al principio di proporzionalità, intendono
garantire una maggiore tutela degli investitori e un innalzamento del livello di
qualificazione del personale a diretto contatto con la clientela.

Disciplina MiFID II
Sono state individuate aree tematiche che le Autorità nazionali competenti sono
tenute a definire, ovvero:
1) Qualifiche richieste
2) Periodo di esperienza lavorativa richiesta
3) Il periodo di lavoro sotto supervisione da parte del personale privo delle qualifiche
idonee e/o dell’esperienza adeguata
4) La revisione delle qualifiche

Disciplina MiFID II: qualifiche ed esperienza
titolo esperienza titolo esperienza
a) iscrizione all’Albo di cui
all’articolo 31 del T. U. o
superamento dell’esame previsto
ai fini di tale iscrizione
almeno 6 mesi di esperienza
professionale
a) iscrizione all’Albo di cui
all’articolo 31 del T. U. o
superamento dell’esame previsto ai
fini di tale iscrizione
almeno 1 anno di esperienza
professionale
b) diploma di laurea, almeno
triennale, in discipline
economiche, giuridiche, bancarie
o assicurative
professionale
b) diploma di laurea, almeno
triennale, in discipline economiche,
giuridiche, bancarie o assicurative
professionale
c) diploma di laurea, almeno
triennale, in discipline diverse da
quelle indicate alla lettera b) e un
master post-lauream in discipline
economiche, giuridiche o
finanziarie
professionale
c) diploma di laurea, almeno
quelle indicate alla lettera b) e un
master post-lauream in discipline
economiche, giuridiche o
finanziarie
professionale
d) diploma di laurea, almeno
quelle indicate alla lettera b)
professionale
d) diploma di laurea, almeno
quelle indicate alla lettera b)
Almeno 2 anni di esperienza
professionale
e) diploma di istruzione
secondaria superiore di durata
quinquennale
almeno 2 anni di esperienza
professionale
e) diploma di istruzione secondaria
superiore di durata quinquennale
Almeno 4 anni di esperienza
professionale
f) diploma di scuola secondaria di
primo grado
alla data del 2 gennaio 2018
possiedano un’esperienza
professionale documentata,
pertinente e adeguata rispetto
all’attività da svolgere,
maturata anche presso più
intermediari, pari a 10 anni
decorrenti dall’1 novembre
2007
f) diploma di scuola secondaria di
primo grado
alla data del 2 gennaio 2018
possiedano un’esperienza
professionale documentata,
pertinente e adeguata rispetto
all’attività da svolgere,
maturata anche presso più
intermediari, pari a 10 anni
decorrenti dall’1 novembre
2007
REQUISITI PER FORNIRE INFORMAZIONI
almeno uno tra i seguenti punti
REQUISITI PER PRESTARE CONSULENZA
almeno uno tra i seguenti punti

Disciplina MiFID II: formazione e supervisione
FORMAZIONE PROFESSIONALE
per dimezzare l’esperienza dei punti d) ed e)
ATTIVITA' DI SUPERVISIONE
Caratteristiche della formazione professionale
richiesta:
partecipazione nei 12 mesi antecedenti l’inizio
dell’attività
corsi di durata non inferiore a 60 ore;
svolti in aula o a distanza;
mirati al conseguimento di conoscenze teoriche
aggiornate, di competenze tecnico-operative e di
una corretta comunicazione con la clientela
conclusione con test di verifica, effettuato a cura di
un soggetto diverso da quello che ha effettuato la
formazione.
i membri del personale privi dei requisiti di
conoscenza ed esperienza di cui agli articoli 59-
sexies o 59- septies possano operare
unicamente sotto la supervisione di un altro
membro del personale.
Il periodo di supervisione ha la durata
massima di 4 anni ed è computato ai fini della
determinazione dell’esperienza idonea a fornire
le informazioni o la consulenza ai clienti.

Disciplina MiFID II: adempimenti
In base alle specificità del
proprio assetto organizzativo,
ciascuna impresa valuterà se
avvalersi di soggetti esterni ai
quali delegare la totalità o una
parte delle attività a tal fine
necessarie, oppure svolgerle
direttamente.
GLI INTERMEDIARI SONO TENUTI A:
in tema di formazione
ATTIVITA’ DI ASSESSMENT
effettuare, con frequenza almeno annuale, una revisione delle esigenze di
sviluppo e formazione dei membri del personale, direttamente o avvalendosi
di un soggetto esterno.
FORMAZIONE
garantire che i membri del personale mantengano qualifiche idonee e
aggiornino le proprie conoscenze e competenze attraverso un percorso
continuo di formazione o sviluppo personale pertinente alla propria qualifica;
FORMAZIONE
garantire una specifica formazione in previsione dell’offerta di eventuali nuovi
prodotti di investimento e in occasione del cambiamento di ruolo del
personale addetto a fornire informazioni o a prestare consulenza o del
cambiamento dei modelli di servizio, nonché in relazione a modifiche che
intervengano nella normativa di riferimento;
DOCUMENTARE
tenere traccia e documentare i periodi di esperienza, rilasciando altresì idonea
attestazione al dipendente che ne faccia richiesta;
VIGILARE
la funzione Compliance svolge controlli e accerta il rispetto delle presenti
disposizioni e ne riferisce all’organo di gestione nella relazione sull’attuazione
e l’efficacia dei controlli per le attività e i servizi di investimento.

Riferimenti normativi ESMA
L’Autorità europea degli investimenti finanziari e dei mercati, ESMA, ha pubblicato le
Linee Guida per la valutazione delle conoscenze e competenze del personale
addetto alla fornitura di informazioni e del personale addetto alla prestazione di
consulenza, in ambito di prodotti di investimento, servizi di investimento o servizi
accessori.
Attraverso i punti V.II, 17, e V.III, 18,
emergono una serie di indicazioni necessarie
alle imprese per assicurarsi che le Risorse
impiegate in tali mansioni rispecchino i
principali criteri condivisi a livello europeo.

V.II Criteri relativi alle conoscenze e competenze del personale addetto alla fornitura di
informazioni riguardanti prodotti di investimento, servizi di investimento o servizi accessori
17. Le imprese dovrebbero assicurare che il personale addetto alla fornitura di informazioni
riguardanti prodotti di investimento, servizi di investimento o servizi accessori disponibili
nell’ambito dell’impresa abbia le conoscenze e competenze necessarie per:
a. comprendere le caratteristiche, i rischi e gli elementi fondamentali dei prodotti di
investimento disponibili nell’ambito dell’impresa, incluse eventuali implicazioni fiscali
generali e oneri sostenuti dal cliente nel contesto delle operazioni, prestando particolare
attenzione nella fornitura di informazioni riguardanti prodotti caratterizzati da elevati livelli di
complessità;
b. comprendere l’ammontare complessivo delle spese e degli oneri sostenuti dal cliente nel
contesto delle operazioni in un prodotto di investimento, o di servizi di investimento o
servizi accessori;
c. comprendere le caratteristiche e la portata dei servizi di investimento o servizi accessori;
d. comprendere il funzionamento dei mercati finanziari e la loro influenza sul valore e sul
prezzo dei prodotti di investimento riguardo ai quali essi forniscono informazioni ai clienti;
e. comprendere l’impatto dei dati economici e di eventi nazionali, regionali o globali sui
mercati e sul valore dei prodotti di investimento riguardo ai quali essi forniscono
informazioni ai clienti;
f. capire la differenza tra rendimenti passati e scenari di performance futura nonché i limiti
dell’analisi previsionale;
g. comprendere le questioni collegate agli abusi di mercato e all’antiriciclaggio;
h. valutare i dati relativi ai prodotti di investimento riguardo ai quali essi forniscono
informazioni ai clienti, quali i documenti contenenti le informazioni chiave per gli investitori
(KIID), i prospetti informativi, i bilanci o i dati finanziari;
i. conoscere le specifiche strutture di mercato per i prodotti di investimento riguardo ai quali
essi forniscono informazioni ai clienti e, se del caso, le rispettive sedi di negoziazione o
eventuali mercati secondari;
j. acquisire una conoscenza basilare dei principi di valutazione applicabili al tipo di prodotti di
investimento riguardo ai quali le informazioni vengono fornite.
!
V.III Criteri relativi alle conoscenze e competenze del personale addetto alla prestazione di
consulenza in materia di investimenti
18. Le imprese dovrebbero assicurare che il personale addetto alla prestazione di consulenza in
materia di investimenti abbia le conoscenze e competenze necessarie per:
a. comprendere le caratteristiche, i rischi e gli elementi fondamentali dei prodotti di
investimento offerti o raccomandati, incluse eventuali implicazioni fiscali sostenute dal
cliente nel contesto delle operazioni, prestando particolare attenzione nella fornitura di
consulenza relativa a prodotti caratterizzati da elevati livelli di complessità;
b. comprendere l’ammontare complessivo delle spese e degli oneri sostenuti dal cliente nel
contesto del tipo di prodotto di investimento offerto o raccomandato, nonché gli oneri
associati alla prestazione della consulenza e di eventuali altri servizi collegati;
c. adempiere agli obblighi imposti alle imprese in relazione ai requisiti di adeguatezza, ivi
compresi gli obblighi previsti negli orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza
della direttiva MiFID1;
d. comprendere le ragioni per cui il tipo di prodotto di investimento fornito dall’impresa
potrebbe non essere indicato per il cliente, dopo aver valutato le informazioni pertinenti
fornite dal cliente stesso e i potenziali cambiamenti intervenuti successivamente alla
raccolta di tali informazioni;
e. comprendere il funzionamento dei mercati finanziari e la loro influenza sul valore e sul
prezzo dei prodotti di investimento offerti o raccomandati ai clienti;
f. comprendere l’impatto dei dati economici e di eventi nazionali, regionali o globali sui
mercati e sul valore dei prodotti di investimento offerti o raccomandati ai clienti;
g. capire la differenza tra rendimenti passati e scenari di rendimento futuri nonché i limiti
dell’analisi previsionale;
h. comprendere le questioni collegate agli abusi di mercato e all’antiriciclaggio;
i. valutare i dati relativi al tipo di prodotti di investimento offerti o raccomandati ai clienti, quali
i documenti contenenti le informazioni chiave per gli investitori (KIID), i prospetti informativi,
i bilanci o i dati finanziari;
j. conoscere le specifiche strutture di mercato per il tipo di prodotti di investimento offerti o
raccomandati ai clienti e, se del caso, le rispettive sedi di negoziazione o eventuali mercati
secondari;
k. acquisire una conoscenza basilare dei principi di valutazione applicabili al tipo di prodotti di
investimento offerti o raccomandati ai clienti;
l. comprendere i principi fondamentali della gestione di portafoglio, incluse le implicazioni
della diversificazione tra singole alternative di investimento.

Un’impresa verifica regolarmente che il personale addetto alla prestazione di servizi di
consulenza dimostri:
1) La capacità di porre al cliente domande pertinenti al
fine di comprendere e valutare i suoi obiettivi di
investimento, la sua situazione finanziaria e le sue
conoscenze ed esperienze;

2) La capacità di spiegare al cliente le caratteristiche di
rischio e rendimento di un particolare prodotto o di una
particolare strategia;
3) La capacità di mettere a confronto i rischi e le
condizioni di determinati prodotti e di selezionare quello
più adatto al profilo del cliente.

Il nuovo corso economico e le conseguenti rapide modifiche normative hanno reso necessario
un cambiamento culturale nell’attività di consulenza che non può limitarsi a fornire risposte
standard, valide per tutti gli interlocutori.
In questo senso, al fine di rispondere nel modo più funzionale possibile alle diverse esigenze,
i Professori Universitari, Sinergica e L&P hanno strutturato una soluzione concepita in
modo modulare così da poter coprire tutti i processi aziendali:
•consulenza strategica
•processo diagnostico
•interventi formativi
Il processo applicativo è basato su uno schema di intervento caratterizzato da fasi autonome
ma complementari.
Le aree di intervento proposte

Evolution Skill® è un sistema che partendo dall’analisi delle necessità aziendali consente di rilevare
le competenze messe in atto per la copertura del ruolo attraverso:
•la misurazione delle conoscenze;
•la rilevazione delle singole azioni agite, in quanto visibile espressione delle competenze espresse.
Punto di forza del sistema è la capacità di rielaborazione di comportamenti/capacità/esperienze,
descritti dagli interessati attraverso una serie di input, grazie ad un sistema algoritmico che consente
di tradurre le risposte date in “valori numerici” utili a “misurare” il livello espresso dalla persona sulle
materie oggetto di indagine.
Attraverso la correlazione delle informazioni misurate è quindi possibile procedere a una mappatura
delle competenze, una forma di check-up organizzativo che consente di individuare i gap sulle
competenze
La rilevazione delle competenze non è una valutazione:
la sua efficacia dipende dalla capacità di effettuare
analisi il più possibile oggettive e basate sui comportamenti realmente osservati.
Il processo diagnostico

Il nostro processo di “rilevazione", ha come obiettivo
principale quello di comprendere il livello di «copertura»
delle competenze delle persone in azienda rispetto alle
necessità individuate per il proprio ruolo anche con
riferimento a una specifica attività.
Obiettivi

In particolare consente all’azienda di:
• realizzare una fotografia oggettiva delle competenze
possedute dai dipendenti presenti in azienda;
• migliorare la conoscenza delle proprie Risorse Umane, e
conoscere le competenze da trasferire;
• sviluppare un piano formativo coerente con la necessità di
una corretta copertura dell’obbligo che deriva all’azienda.
Inoltre, permette al dipendente di:
• fare il punto sulle proprie competenze e comprendere
l’eventuale necessità di approfondire la normativa e
migliorare i propri comportamenti.
Obiettivi

Ogni ruolo è caratterizzato da un insieme (profilo) di competenze tecniche e
comportamentali che verranno identificate, preliminarmente, attraverso l’analisi delle
attività effettive e l’individuazione dei comportamenti che soddisfano le aspettative di
ruolo.
ESEMPIO: PROFILO OPERATORE FINANZIARIO
RISPETTO ALLA NORMATIVA MIFID II
• Conoscenze generali
• Mercati finanziari
• Product Governance
• Informativa al cliente
• Servizio consulenza
• Altri servizi di investimento
Profili “finanziari”

Evolution Skill® è uno strumento web evoluto di facile fruizione che consente di rilevare le
competenze messe in atto per la copertura del ruolo attraverso l’alternarsi di tre
laboratori operativi, presentati in modo sequenziale:
•Questionario delle conoscenze;
•Comportamenti organizzativi;
•Business game.
L’ordine dei laboratori e i tempi/modi per la compilazione vengono definiti in accordo con la
committenza: il Sistema, infatti, è stato strutturato in modo modulare e consente di
strutturare le logiche di rilevazione a seconda delle specifiche esigenze.
Il nostro strumento: modulo diagnostico

La parte relativa alla “misurazione delle conoscenze” si concretizza in un questionario,
strutturato attraverso una serie di domande tecniche (opportunamente individuate con la
Committenza), volto a indagare le aree qualitative ritenute di maggior importanza nell’ambito
dell’attività di riferimento.
Scopo della valutazione è quindi quello di comprendere il livello di conoscenza posseduto
rispetto alle tematiche che l’azienda considera elemento fondamentale per poter interpretare
correttamente il ruolo ricoperto.
Il nostro strumento: questionario delle conoscenze

• Si richiederà al dipendente di rispondere a una serie di domande a risposta chiusa (3/4
alternative di risposta).
• Verranno individuate un numero adeguato di aree di conoscenza, tali da descrivere i
contenuti dell’attività.
• Per ogni area verrà definito un set di domande ciascuna con un peso diverso a seconda
della “difficoltà” e in funzione dell’importanza che quella tematica ricopre per il ruolo.
• Di massima verranno sottoposte 30 domande con correlata distribuzione rispetto alle
aree individuate.
• Le domande del questionario verranno presentate in modalità random.
• Il set delle domande sarà così tale da consentire la costruzione di questionari ogni volta
diversi.
• Il punteggio verrà estrapolato in centesimi, in analogia con
gli altri schemi di rilevazione.
Il nostro strumento: questionario delle conoscenze

La rilevazione sarà effettuata attraverso le “schede elettroniche”, nelle quali saranno
individuati modelli di comportamento richiesti dall’azienda per i quali dovrà essere indicata
in successione la modalità e la completezza di svolgimento.
Ogni azione sarà, pertanto, analizzata in sequenza rispetto a 3 indicatori e la correlazione
dei singoli dati consentirà la definizione di un “profilo rilevato”.
Al termine della compilazione il risultato sarà espresso in centesimi e sarà frutto di una media
ponderata, calcolata attraverso l’attribuzione di un punteggio a ciascuna delle azioni rilevate
rispetto alla singola competenza. Tale risultato verrà sommato alla rilevazione riferita ai casi
aziendali.
Il nostro strumento: comportamenti organizzativi

Tramite le “schede elettroniche”, verranno sottoposti ai partecipanti business game, articolati
per step – corrispondenti alle aree di competenza - sulla base del normale svolgimento
dell’operatività. Verrà quindi richiesto loro di identificare rispetto ai comportamenti descritti
quello corretto.
La formulazione di risposta adeguata consentirà di accedere alla fase successiva.
Sarà consentito un solo errore, altrimenti il sistema bloccherà lo sviluppo del caso attribuendo
punteggio pari a 0 alle risposte mancanti.
Si otterranno così dei punteggi per ciascuna area di competenza che concorreranno alla
formulazione della capacità di presidio della competenza considerata.
Il nostro strumento: business game

1.Conoscenze
generali
2. Mercati
finanziari
3. Product
Governance
4.
Informativa
al cliente
5. Servizio
consulenza
Analisi dati per
laboratorio
Business game
(Peso 33,33%) 20 40 20 40 40 80
Comportamenti
organizzativi
(Peso 33,33%)
14 1,33 13 4 20 52,33
Conoscenze
(Peso 33,33%)
20 20 4 17 20 81
Analisi dati per
area 54 61,33 37 61 80
*I punteggi rilevati vengono poi riproporzionati su scala 1/100
Il nostro strumento: analisi dei dati

L’analisi e l’interpretazione dei dati quantitativi verrà effettuata per ogni singola area oggetto
di indagine e per ogni laboratorio operativo, attraverso la comparazione delle diverse
dimensioni.
Business game Comportamenti organizzativi Conoscenze
80 52,33 81
1. Conoscenze
generali
2. Mercati
finanziari
3. Product
Governance
4. Informativa
al cliente
5. Servizio
consulenza
Indicatore
orientamento
formativo
54 61,33 37 61 80 58,66
Rossi Mario - Indicatori individuali di orientamento formativo

I punteggi rilevati verranno comparati rispetto ad un punteggio atteso, che verrà definito
alla luce delle specifiche esigenze del singolo cliente, con il supporto del Comitato Tecnico
e tenuto conto di eventuali benchmark di riferimento.
I punteggi definiti permetteranno di rilevare un profilo atteso che risponda in modo coerente
alle evidenze normative. L’analisi dei punteggi rilevati nelle singole aree va considerata in
maniera articolata e si tradurrà nell’acquisizione e nel mantenimento nel tempo delle
competenze necessarie a ricoprire in modo puntuale il ruolo.

La rilevazione ha lo scopo di evidenziare i fabbisogni formativi e le esigenze di sviluppo:
partendo dai punteggi attesi concordati con il cliente viene definito, attraverso intervalli pari al
25%, la tipologia di gap presente.
In questo senso, il feedback della rilevazione si concretizzerà in un piano formativo di
sviluppo individuale, secondo una logica differenziata in base al “gap di competenza” rilevato:
Ø Presenza di gap gravi/medi:
Ø Presenza gap lievi:
Ø Nessuna presenza di gap:
• modulo feedback formativo
• interventi formativi in aula prioritari
• interventi formativi in aula/on line

Evolution Skill® prevede, per tutti i partecipanti, la possibilità di avviare, al termine
del processo di rilevazione, un secondo modulo dedicato ad approfondire, per ogni
domanda sottoposta, la parte normativa sottostante alle risposte corrette.
In questo modo ogni utente avrà la possibilità di comprendere le carenze emerse e
il significato delle stesse.
Accedendo al Sistema ogni persona visualizzerà il proprio
profilo personale e da qui cliccando sulle singole aree
oggetto di indagine avrà la possibilità di visionare tutte le domande
relative alla singola area.
Il modulo feedback formativo

Ciascuna domanda sarà evidenziata in modo differente a seconda che la risposta data
risulti corretta o sbagliata.
Il passaggio successivo permette all’utente di cliccare sulla domanda e di verificare la
risposta data e i riferimenti normativi che la motivano.
Si tratta di un utile strumento a supporto del processo di formazione che consente di
focalizzare l’attenzione solo sugli espetti di reale interesse, oltre ad accrescere la
consapevolezza della risorsa la quale può avere un quadro chiaro delle proprie
competenze professionali e indirizzare, di conseguenza, in modo coerente la propria
attività.

Il modulo si caratterizza per 3 elementi:
1) TRACCIABILITA’ del sistema
2) TEST FINALE
3) DURATA MASSIMA DELL’INTERVENTO 3 ORE

Il nostro processo si articola in fasi, strettamente integrate tra loro:
• Analisi dimensione aziendale
• Identificazione delle competenze attese
• Comunicazione del sistema di rilevazione
• Misurazione delle conoscenze
• Rilevazione comportamenti e business game
• Analisi dei dati/predisposizione report
Analisi
dimensione
aziendali
Identificazione
delle
competenze
attese
Comunicazione
del sistema di
rilevazione
Misurazione
delle
conoscenze
Rilevazione
comportamenti
e business
game
Analisi dei dati/
predisposizione
report
Le fasi del processo

Analisi Dimensione Aziendale
Verifica da parte dei nostri consulenti della regolamentazione attinente la
struttura aziendale, i ruoli e il sistema dei controlli interni relativi alla
competenza MiFID II.
Identificazione delle conoscenze/azioni attese:
I nostri consulenti provvederanno a individuare le domande/risposte e le
azioni agite più coerenti e funzionali per una corretta “valutazione” del ruolo
ricoperto.
Le 6 fasi del processo

Comunicazione del sistema di rilevazione:
Il processo in questione dovrà essere svolto con massima
trasparenza sulle modalità e sulle finalità dell’indagine.
E’ opportuno quindi che sia l’azienda a indirizzare comunicazioni
agli interessati.
A margine di tali comunicazioni o con altra modalità da
individuare (e-mail da parte di L&P) potrà essere inserito un link
che consentirà ai dipendenti coinvolti di entrare in un’area
dedicata dove sarà possibile procedere alla compilazione dei
questionari.
Misurazione delle conoscenze + Rilevazione azioni agite:
Vengono attivate le aree appositamente implementate per la
compilazione dei questionari. La gestione delle schede, l’attività
di monitoraggio e l’analisi dei risultati sarà effettuata da L&P
senza alcuna ricaduta sull’organizzazione del committente.

Analisi dei dati/Predisposizione report:
L’analisi e l’interpretazione dei dati quantitativi viene condotta con l’obiettivo di rilevare le
competenze (in termini di conoscenze e azioni agite) messe in atto per la corretta copertura
del ruolo riferite all’attività in discorso, attraverso la comparazione delle diverse dimensioni,
così da individuare i punti di forza e le possibili aree di miglioramento.
In base alle esigenze espresse dall’azienda, sarà cura di L&P provvedere a predisporre una
reportistica articolata (è possibile, ad esempio, effettuare una segmentazione dei dati che
consente di restringere l'analisi solo ad alcune delle necessità indagate e/o delle dimensioni
proposte).

L’analisi effettuata attraverso Evolution Skill® permette di finalizzare gli interventi
formativi alle reali necessità, assicurando efficacia agli investimenti da realizzare
sulle Risorse Umane.
Interventi formativi

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Evolution Skill in materia di Mifid II

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