More Related Content
Similar to 1-PENGERTIAN Audit Mutu Internal Pendidikan pptx (20)
Recently uploaded (20)
1-PENGERTIAN Audit Mutu Internal Pendidikan pptx
- 1. PENGERTIAN AUDIT MUTU INTERNAL (AMI) oleh: Tim Pengembang SPMI Kementerian Riset, Teknologi, dan Pendidikan Tinggi Direktorat Jenderal Pembelajaran dan Kemahasiswaan Direktorat Penjaminan Mutu 2019 Kementerian Riset, Teknologi, dan Pendidikan Tinggi
- 2. Kementerian Riset, Teknologi, dan Pendidikan Tinggi POKOK BAHASAN 1. Pengertian AMI 2. Tujuan dan manfaat AMI 3. Istilah dalam AMI 4. Prinsip Dasar AMI 5. Klasifikasi AMI 6. Lingkup (Cakupan) dan Area AMI 7. Kesimpulan AMI
- 3. LANDASAN HUKUM: Bab III Pasal 52 Undang-Undang Nomor 12 tahun 2012 tentang Pendidikan Tinggi (1) Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi merupakan kegiatan sistemik untuk meningkatkan mutu pendidikan tinggi secara berencana dan berkelanjutan. (2) Penjaminan mutu sebagaimana dimaksud pada ayat (1) dilakukan melalui penetapan, pelaksanaan, evaluasi, pengendalian, dan peningkatan standar pendidikan tinggi.
- 4. Pasal 5 Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016 Tentang SPM Dikti (1) SPMI memiliki siklus kegiatan yang terdiri atas: a. Penetapan Standar Pendidikan Tinggi; b. Pelaksanaan Standar Pendidikan Tinggi; c. Evaluasi pelaksanaan Standar Pendidikan Tinggi d.Pengendalian pelaksanaan Standar Pendidikan Tinggi; dan e. Peningkatan Standar Pendidikan Tinggi Sebagaimana telah diubah dalam Pasal 68 Permendikbudristek No. 53 Tahun 2023 tentang Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi (2) Evaluasi sebagaimana dimaksud dalam ayat (1) huruf c dilakukan melalui Audit Mutu Internal.
- 5. Tinjauan Manajemen Audit Mutu Internal Monitoring dan Evaluasi Diri Garis Besar Proses SPMI Dokumen SPMI/ Buku Kebijakan Manual Standar Formulir Pelaksanaan Standar Dikti Kaizen Dokumen/ Buku Kebijakan SPMI Dokumen/ Buku Manual SPMI Dokumen/ Buku Standar Dikti Dokumen/ Buku Formulir SPMI
- 7. Definisi Audit Mutu Internal Audit Mutu Internal adalah proses pengujian yang sistematik, mandiri, dan terdokumentasi untuk memastikan pelaksanaan kegiatan di PT sesuai prosedur dan hasilnya telah sesuai dengan standar untuk mencapai tujuan institusi. Audit Mutu Internal bukanlah asesmen/penilaian melainkan pencocokan kesesuaian antara pelaksanaan dengan perencanaan suatu kegiatan/program
- 8. • Pada Lampiran Peraturan BAN-PT Nomor 59 tahun 2018 tentang Panduan Penyusunan Laporan Evaluasi Diri, Panduan Penyusunan Laporan Kinerja Perguruan Tinggi, dan Matriks Penilaian dalam Instrumen Akreditasi Perguruan Tinggi, elemen C.2.4.d) tentang Sistem Penjaminan Mutu, untuk mendapatkan skor 4 mensyaratkan adanya audit berbasis risiko (risk based audit) atau inovasi lainnya. • Audit berbasis risiko adalah sebuah metode audit internal untuk memberikan jaminan bahwa risiko pada sebuah institusi telah dikelola sesuai dengan batasan risiko (risk appetite) yang telah ditetapkan oleh institusi. • Hal ini bertujuan untuk meyakinkan bahwa kegiatan manajemen risiko yang telah disepakati oleh manajemen institusi telah berjalan secara efektif dan efisien.
- 9. PENGERTIAN AUDIT MUTU INTERNAL DAN EKSTERNAL âš«Audit Mutu Internal: Audit yang dilakukan untuk menentukan tingkat kesesuaian pelaksanaan kegiatan terhadap standar internal organisasi sendiri (standar mutu Internal*), Peraturan, Prosedur, Instruksi kerja, dalam rangka peningkatan mutu institusi dan mengurangi risiko ketidaktercapaian standar/penurunan kualitas. âš«Audit Mutu eksternal: Audit yang dilakukan untuk menentukan tingkat kesesuaian terhadap standar eksternal. *) Standar dalam SPMI atau Standar lain yang akan dicapai PT ybs
- 10. ISTILAH DALAM AUDIT MUTU INTERNAL o Klien (Client): Organisasi/perorangan yang mempunyai hak untuk mengatur atau hak kontrak untuk meminta audit. o Teraudit (Auditee): Organisasi/ unit kerja/ orang yang diaudit. Teraudit bisa sekaligus sebagai klien. o Auditor: Orang yang memiliki kemampuan untuk melakukan audit. • Ketua Tim Auditor (Lead auditor) adalah orang yang ditunjuk untuk mengelola audit dan memimpin pelaksanaan audit dengan dibantu beberapa auditor.
- 11. • Penanggung Jawab: Orang yang ditunjuk untuk mengkoordinasikan pelaksanaan AMI • Kriteria Audit (Audit Criteria): Kebijakan, prosedur,peraturan, atau persyaratan yang digunakan sebagai referensi. • Bukti Audit (Audit Evidence): Catatan, pernyataan, fakta atau informasi lainnya yang relevan dengan kriteria audit dan dapat diperiksa. Bukti audit dapat bersifat kualitas atau kuantitas.
- 12. âš«Check list (Daftar Tilik): Daftar pertanyaan yang disusun berdasar hasil Audit Dokumen untuk diverifikasi lebih lanjut dalam Audit Lapangan/Visitasi/Kepatuhan. âš«Temuan Audit (Audit Findings): Hasil dari evaluasi bukti audit yang dikumpulkan yang berlawanan dengan kriteria audit.
- 13. Prinsip Dasar Audit Mutu Internal 1. Pelaksanaan harus profesional. 2. Penyajian yang wajar : Wajib memberikan laporan yang objektif. 3. Ketelitian : Kecermatan dalam menggali informasi sehingga menghasilkan kesimpulan audit yang valid. 4. Independen : Mempunyai sikap netral dan obyektif saat membuat kesimpulan audit. 5. Berdasar bukti : Penjelasan yang rasional dalam menghasilkan kesimpulan yang dapat dipercaya.
- 14. Audit Mutu Internal merupakan bagian dari siklus SPMI Audit Mutu Internal PPEPP ============ E PDCA ============= C PDRI ============== R POSISI AUDIT DALAM SIKLUS SPMI 1.P 2.P 3.E 4.P 5.P
- 15. Check/Evaluasi Audit Mutu Internal Evaluasi Diri Monitoring Bentuk Evaluasi lainnya
- 16. Tujuan Audit Mutu Internal Memastikan implementasi SPMI sesuai dengan standar/sasar an/ tujuan Mengidentifikasi peluang perbaikan SPMI Mengevaluasi efektivitas penerapan SPMI Memastikan SPMI memenuhi standar/ regulasi
- 17. Manfaat Audit Mutu Internal 1. Diperolehnya rekomendasi peningkatan mutu perguruan tinggi bagi pimpinan perguruan tinggi dalam mengembangkan berbagai program untuk mencapai tujuan perguruan tinggi. 2. Salah satu langkah untuk mengetahui kesesuaian standar dengan pelaksanaan yang telah dilakukan pada berbagai aspek yang ditetapkan dalam lingkup AMI, misalnya: a. Konsistensi penjabaran kurikulum dan silabus dengan tujuan pendidikan dan kompetensi lulusan yang diharapkan (learning outcome). b. Kepatuhan perencanaan, pelaksanaan, dan evaluasi proses pembelajaran terhadap manual, prosedur, dan instruksi kerja program studi. c. Kecukupan penyediaan sarana prasarana, sumber daya pembelajaran, penelitian, dan pengabdian kepada masyarakat. d. Mengurangi resiko yang mungkin terjadi di perguruan tinggi seperti risiko kualitas, hukum, keuangan, strategi, kepatuhan, operasional, dan terutama resiko reputasi.
- 18. Tahapan Audit Mutu Internal 1. Audit Dokumen/Desk Evaluation 2. Audit Kepatuhan/Visitasi/Lapangan
- 19. Lingkup (materi cakupan) audit Lingkup audit adalah semua materi yang akan diperiksa dalam AMI, di antaranya: 1. Standar Pendidikan 2. Standar Penelitian 3. Standar Pengabdian 4. Standar lain /non akademik
- 20. Area Audit Mutu Internal Area Audit Mutu Internal adalah bagian/unit/seksi/laboratorium/perpustakaan yang menjadi obyek audit.
- 21. Client menentukan lingkup dan area audit sebelum proses audit dilakukan.
- 22. TEMUAN AUDIT MUTU INTERNAL 1. Mencapai Standar - Standar dipertahankan atau ditingkatkan 2. Melampaui – Standar ditingkatkan 3. Belum mencapai – Perlu tindakan koreksi 4. Menyimpang – Perlu tindakan koreksi Untuk temuan yang belum mencapai dan menyimpang dari standar maka temuan tersebut dikategorikan Observasi (OB) atau Ketidaksesuaian (KTS).
- 23. KeTidakSesuaian Temuan yang belum mencapai, menyimpang dan tidak sesuai dengan standar atau persyaratan yang ditentukan PT K T S O B Observasi Temuan yang berpotensi menjadi ketidaksesuaian atau temuan yang dapat segera diperbaiki KLASIFIKASI TEMUAN AUDIT
- 25. Permintaan Tindakan Koreksi (PTK) Permintaan perbaikan kepada auditee atas dasar laporan audit agar auditee menghilangkan KTS atau penyebab KTS
- 26. Definisi Tindakan yang diambil untuk meniadakan sebab- sebab ketidaksesuaian, cacat, atau hal-hal lain yang tidak diinginkan, sehingga dapat mencegah pengulangan hal-hal di atas untuk mengarah pada peningkatan mutu secara berkelanjutan. Tindakan Koreksi Di rumuskan dalam Rapat Tinjauan Managemen
- 27. RAPAT TINJAUAN MANAGEMEN Rapat Tinjauan Manajemen adalah suatu rapat dengan periode waktu tertentu yang bertujuan untuk membahas tindak lanjut temuan, dipimpin langsung oleh pimpinan, dan dihadiri oleh seluruh jajaran manajemen.
- 30. Tindakan Koreksi Tindakan untuk menghilangkan penyebab dari ketidaksesuaian yang dikenali/situasi lain yang tidak dikehendaki. Tindakan Pencegahan Tindakan untuk menghilangkan kemungkinan penyebab ketidaksesuaian/ kemungkinan situasi yang tidak dikehendaki. Verifikasi Tindakan memastikan, melalui ketetapan tentang bukti obyektif bahwa persyaratan yang ditentukan telah terpenuhi. Perbedaan tindakan koreksi, tindakan pencegahan, dan verifikasi
- 31. Kesimpulan Audit Mutu Internal Kesimpulan AMI adalah rangkuman dari proses audit yang dibuat oleh tim auditor, tujuan AMI dan berdasarkan pertimbangan semua temuan audit.
- 32. • Tindak lanjut (corrective action) • Implementasi rekomendasi • Teraudit minta diaudit kembali INDIKATOR KEBERHASILAN AMI Kepuasan teraudit dan klien (customer satisfaction)
- 33. Rangkuman 1. Tujuan utama AMI ialah untuk mendapatkan ruang peningkatan pada aspek yang ditetapkan sebagai lingkup AMI. 2. Agar perbaikan sistem penjaminan mutu dapat dilakukan dengan mudah maka temuan audit harus diformulasikan dengan baik. 3. Dengan pelaksanaan AMI dapat diperoleh perbaikan sistem penjaminan mutu yang efektif.
- 34. TERIMA KASIH